保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不
题目描述
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责, 有可能受到监管机构( )处罚措施。
Ⅰ.责令改正、警告
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分
Ⅳ.没收业务收入,并处罚款
AⅡ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
答案解析
本题考查违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。
根据《证券法》第一百九十二条的规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的:
(1)责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款;
(2)情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员:
(1)给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款;
(2)情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意,Ⅲ项不符合题意。
故本题选B选项。
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