证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司

题目描述

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。

Ⅰ.申请报告

Ⅱ.营业执照复印件和公司章程

Ⅲ.营业执照原件

Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

Ⅰ、Ⅱ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

本题考查证券公司担任上市公司财务顾问应提交的文件。

证券公司、证券投资咨询机构申请上市公司财务顾问资格所要提交的文件包括：

（1）申请报告，Ⅰ项正确；

（2）营业执照复印件（并非营业执照原件）和公司章程，Ⅱ项正确，Ⅲ项错误；

（3）董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历；

（4）符合《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料；

（5）关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明；

（6）公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历；

（7）经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年（并非3年）的财务会计报告，Ⅳ项错误；

（8）律师出具的法律意见书；

（9）中国证监会规定的其他文件。

因此，Ⅰ、Ⅱ项正确，Ⅲ、Ⅳ项错误。

故本题选A选项。