证券从业资格
2025-02-25 19:36:45

证券公司建立独立的实时监控系统时,风险监控部门要能正常履行职

题目描述

证券公司建立独立的实时监控系统时,风险监控部门要能正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对( )进行有效监控。

Ⅰ.证券持仓

Ⅱ.盈亏状况

Ⅲ.风险状况

Ⅳ.交易活动

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅳ

答案解析

本题考查证券自营业务的风险监控。

证券公司建立独立的实时监控系统时,风险监控部门要能正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况、交易活动进行有效监控。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选B选项。

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