证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节主要有( )。Ⅰ
题目描述
证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节主要有( )。
Ⅰ.服务模式的选择和设计
Ⅱ.客户签约
Ⅲ.形成服务产品
Ⅳ.服务提供
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节:
(1)服务模式的选择和设计。根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。
(2)客户签约。了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品。
(3)形成服务产品。公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征。
(4)服务提供。投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。
故本题选B选项。
相关试题
下列企业融资方式中,属于间接融资的有()。Ⅰ
下列关于每股收益的说法,正确的是( )。
用DA表示总资产的加权平均久期,VA表示总资
下列关于凭证式国债和储蓄式国债(电子式)的不
关于完全垄断企业的需求曲线和收益曲线关系的说
投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于
为有效进行宏观调控,当市场过热时中央银行应该
根据股票上市规则规定,下列可以免予按照关联交
某深交所上市公司,以下情形中,半年度报告需要
在网下申购和配售过程中,配售对象存在以下(
地方政府自行发债的,其政府债券承销团成员原则
证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有(
甲公司用房屋换取乙公司的专利,甲公司的房屋符
关于初始直接费用,下列说法中正确的有(
下列关于股票的内在价值的说法,正确的是(
在联合国《国际标准行业分类》中,国民经济分为
近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化,例如
下面几个关于样本均值分布的陈述中,正确的是(
资产负债分布结构不合理,会影响金融机构现金流
计算CPI是确定一个固定的代表平均水平的一篮